Adaptado por el Lic. William A. Chinchilla Sánchez
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La Lista Clinton (oficialmente: Specially Designated Narcotics Traffickers o SDNT list) es como se le conoce a una
“lista negra” de empresas y personas vinculadas de tener relaciones con dineros provenientes del narcotráfico en el mundo, la lista es emitida por la Oficina de Control de Bienes Extranjeros (Office of Foreign Assets Control (OFAC)) delDepartamento del Tesoro de los Estados Unidos y fue creada en octubre del año 1995 por la Orden Ejecutiva 12978 emitido por el Presidente Bill Clinton como parte de una serie de normas para tomar medidas en la guerra contra las drogas y el lavado de activos. La Orden Ejecutiva 12978 declaró a los carteles de la droga en Colombia como una amenaza a la seguridad nacional y economía de los Estados Unidos y empezó por nombrar a los cuatro jefes del Cartel de Cali - Gilberto Rodríguez Orejuela, Miguel Rodríguez Orejuela, José Santacruz Londoño y Helmer Herrera Buitrago. Las personas naturales o jurídicas que aparecen en dicha lista no pueden hacer transacciones financieras o tener negocios comerciales con los Estados Unidos y las empresas de dicho país que tengan relación con ellos incurren en un delito.
En Colombia, uno de los países más afectados por la guerra contra el narcotráfico, se calcula que más de mil personas y más de 600 empresas han aparecido en la lista desde el 1995.2 Las personas y empresas colombianas dentro de esta lista no incurren en delito en el país pero si ven limitados sus transacciones con entidades bancarias.1 También ha habido casos en que aparecen en la lista personas que nunca han tenido relación con dineros ilícitos (pero si trabajan en companias fachadas de narcotraficantes) y se han visto perjudicadas.
En diciembre de 1999, los senadores Diane Feinstein y Paul Coverdell patrocinaron una nueva ley en el Congreso llamado el “Foreign Narcotics Kingpin Designation Act” que dio poderes a la OFAC para atacar a las redes financieras de narcotraficantes a nivel mundial. Basada en la exitosa Orden Ejecutiva 12978 (“Lista Clinton”), la Ley Kingpin fue un intento para replicar las sanciones económicas en contra de los carteles de la droga en Colombia también en México, Perú, Asia, Africa, Europa y el Medio Oriente. De acuerdo con testimonio del Director de la OFAC frente al Congreso, la Orden Ejecutiva 12978 continuaría en Colombia y la Ley Kingpin enfocaría en los grandes narcotraficantes en el resto del mundo. En 2003, el Presidente Bush decidió usar la Ley Kingpin para nombrar a las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia y las Autodefensas Unidas de Colombia como grupos armados dedicados al narcotráfico. Desde entonces, la OFAC ha nombrado a jefes guerilleros y paramilitares igual como redes de lavado de activos de los dos grupos armados. En Septiembre del 2008, designaron a tres oficiales del gobierno de Venezuela que ayudaba a las actividades del narcotráfico de las FARC. Tomado de http://es.wikipedia.org/wiki/Lista_Clinton
Cuando nos ponemos a estudiar el origen y fin de la Lista Clinton, podemos ver cómo es odiada por algunos, alabadas por otros y criticada también en algunos estudios, por cómo ha sido aplicada en el tiempo. Lo cierto es que consiste en una realidad del panorama jurídico mundial, pues aunque nace y se aplica desde los EE.UU, tiene efecto sobre personas, personajes y empresas que pueden pertenecer a nuestros país; e igual nos hace llegar un mensaje implícito de NO hacer negocios con quienes aparecen en ella.
Ahora te tenemos un regalo:
1.- Puedes hacer click aquí y bajar la Lista Clinton o Lista OFAC actualizada al 29 de diciembre del 2011.
2.- Puedes hacer click aquí y bajar las variaciones en la Lista Clinton o Lista OFAC en la actualización anterior.
Invitación Especial:
En las TeleConferencias o Webinarios mensuales de acceso Gratuito a los Socios, que realizamos en el Campamento del Oficial de Cumplimiento (Club del Oficial de Cumplimiento) analizaremos la lista OFAC, algunas de las críticas que se le han realizado en algunos casos concretamente. Asimismo, analizaremos el caso más reciente de incorporación a la lista OFAC. Las TeleConferencias quedarán grabadas para que puedas accesarlas cuanto quieras y a la hora que quieras. ¿Ya te inscribiste en el Club del Oficial de Cumplimiento? Puedes mirar detalles haciendo click aqui